신한투자증권이 2026년을 앞두고 내부통제와 리스크 관리 체계를 강화하기 위해 자산관리총괄 직원 대상 내부통제 교육을 12월부터 조기 시행했다고 11일 밝혔다.
사전 리스크 차단을 위한 조치라는 설명이다. 지난 4일 본부장·지점장 교육에 이어 5~10일까지 자산관리총괄 직원 대상 교육이 이어졌다. 과정은 금융소비자보호, 컴플라이언스, 정보보안 등 내부통제를 실무·사례 중심으로 구성했다. 교육 종료 즉시 이해도 테스트를 실시해 개인 평가에 반영했다.
지점 운영 책임을 명확히 하기 위한 절차도 강화했다. 정기 인사발령 전에 지점장에게 업무 인수·인계서와 내부통제 서약서 제출을 의무화하고, 인사이동시 발생할 수 있는 관리 공백을 최소화하는 방향으로 절차를 정비했다.
내부통제 평가 항목은 임직원 인사평가 지표에 확대 반영했다. 내부통제 미비 지점에 대해서는 지점 평가 감점 및 포상 제외를 적용하고 있다. 올해 3분기까지 내부통제 미흡을 이유로 포상 대상에서 제외된 지점은 15곳이다.
정용욱 신한투자증권 자산관리총괄사장은 "이번 조기 교육은 '발생 후 대응'이 아닌 '발생 전 예방' 관점의 리스크 관리 정책"이라며 "내부통제가 일상적으로 작동하는 조직을 만들겠다"고 밝혔다.
